各有關(guān)單位：

為貫徹科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號），落實自治區(qū)黨委辦公廳、自治區(qū)人民政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革推動科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（廳發(fā)〔2020〕29號）等文件精神，進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展，現(xiàn)印發(fā)《廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理辦法》，請遵照執(zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

2021年7月6日

（此件公開發(fā)布）

廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理辦法

第一章? 總則

第一條? 為貫徹科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號），落實自治區(qū)黨委辦公廳、自治區(qū)人民政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革推動科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（廳發(fā)〔2020〕29號）等文件精神，進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展，制定本辦法。

第二條? 本辦法所稱新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指在廣西注冊設(shè)立并運(yùn)營，聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨立法人機(jī)構(gòu)。主要功能包括：

（一）開展技術(shù)研發(fā)。圍繞廣西產(chǎn)業(yè)重點技術(shù)領(lǐng)域的前瞻性技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)、支柱產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)等開展科技研發(fā)活動，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)瓶頸。

（二）轉(zhuǎn)化科技成果。積極貫徹落實國家和廣西科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律和市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。

（三）孵化培育科技企業(yè)。以技術(shù)成果為紐帶，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)基金和社會資本，積極開展科技型企業(yè)的孵化和培育，輻射帶動一批科技型企業(yè)共同發(fā)展。

（四）集聚培養(yǎng)高端人才。吸引高端人才和團(tuán)隊在我區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，培養(yǎng)和造就高層次的科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。

第三條? 自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)研究制定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃和政策，組織開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報、認(rèn)定、定期評估、績效評價和動態(tài)管理，協(xié)調(diào)解決新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展過程中遇到的重大問題。

第四條? 自治區(qū)有關(guān)部門按照職責(zé)分工，協(xié)同落實國家、自治區(qū)關(guān)于扶持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策措施，積極創(chuàng)造條件，培育和引進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

第五條? 設(shè)區(qū)市科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)本地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的引進(jìn)、培育、組建、日常管理和監(jiān)督等工作，并采取政策措施支持本地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)行。

第六條? 舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）應(yīng)當(dāng)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，避免功能定位泛化。

第七條? 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)采用市場化用人機(jī)制、薪酬制度，充分發(fā)揮市場機(jī)制在配置創(chuàng)新資源中的決定性作用，自主面向社會公開招聘人員，對標(biāo)市場化薪酬合理確定職工工資水平，建立與創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效相匹配的收入分配機(jī)制。以項目合作等方式在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)兼職開展技術(shù)研發(fā)和服務(wù)的高校、科研機(jī)構(gòu)人員按照雙方簽訂的合同進(jìn)行管理。

第二章? 申報與認(rèn)定

第八條? 申請認(rèn)定為廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）具備獨立法人資格，內(nèi)控制度健全完善。在廣西境內(nèi)注冊為獨立法人的科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機(jī)構(gòu)）、企事業(yè)單位、社會組織或機(jī)構(gòu)，其主要辦公和研發(fā)場所設(shè)在廣西，且注冊后運(yùn)營1年以上；建立科學(xué)化的研發(fā)組織體系和內(nèi)控制度，加強(qiáng)科研誠信和科研倫理建設(shè)。

（二）具有以下研發(fā)條件。上年度研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占年收入總額比例應(yīng)滿足：收入總額100萬元（含100萬元）及以下的不低于30%，收入總額100萬元至1000萬元（含1000萬元）的不低于20%且不低于30萬元，收入總額1000萬元至1億元（含1億元）的不低于10%且不低于200萬元，收入總額1億元至10億元（含10億元）的不低于5%且不低于1000萬元，收入總額10億元以上的不低于3%且不低于5000萬元；每年成果轉(zhuǎn)化至少1項以上；在職研發(fā)人員占在職員工總數(shù)比例不低于30%；具備開展研究、開發(fā)和試驗以及成果轉(zhuǎn)化所需的科研儀器、設(shè)備和固定場所。

（三）實行靈活開放的體制機(jī)制。具有現(xiàn)代化的管理體制，擁有明確的人事、薪酬、行政和經(jīng)費(fèi)等內(nèi)部管理制度；實行市場化決策及成果轉(zhuǎn)化機(jī)制等高效的運(yùn)行機(jī)制；建立市場化的薪酬機(jī)制、企業(yè)化的收益分配機(jī)制、開放型的引人和用人機(jī)制等。

（四）擁有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展方向。符合廣西重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求，以研究開發(fā)為主，聚焦廣西產(chǎn)業(yè)振興和工業(yè)崛起，具有明確的研發(fā)方向和目標(biāo)定位，在前沿技術(shù)研究、工程技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化等方面有鮮明特色。

（五）以合同科研和科技服務(wù)為主要收入來源。主營業(yè)務(wù)收入主要來自科技創(chuàng)新活動，主要包括出資方投入，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入，政府購買服務(wù)收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費(fèi)等，其中技術(shù)開發(fā)（含自有技術(shù)開發(fā)產(chǎn)品形成的銷售收入）、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)股權(quán)投資收益和股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益占年收入總額的比例原則上不低于60%，財政資助、政府購買技術(shù)性服務(wù)收入原則上不高于40%。

（六）沒有違法、違規(guī)行為。發(fā)起單位及其法定代表人近三年沒有因違法、違規(guī)行為受到有關(guān)部門的處理處罰。

第九條? 多元投資設(shè)立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)實行理事會、董事會（以下簡稱“理事會”）決策制和院長、所長、總經(jīng)理（以下簡稱“院所長”）負(fù)責(zé)制，投管分離，獨立運(yùn)作，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程管理運(yùn)行。

（一）章程應(yīng)明確理事會的職責(zé)、組成、產(chǎn)生機(jī)制，理事長和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費(fèi)來源和業(yè)務(wù)范圍，主營業(yè)務(wù)收益管理以及政府支持的資源類收益分配機(jī)制等。

（二）理事會成員原則上應(yīng)包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙约氨緳C(jī)構(gòu)代表等。理事會負(fù)責(zé)選定院所長，制定修改章程、審定發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃、財務(wù)預(yù)決算、薪酬分配等重大事項。

（三）法定代表人一般由院所長擔(dān)任。院所長全面負(fù)責(zé)科研業(yè)務(wù)和日常管理工作，推動內(nèi)控管理和監(jiān)督，執(zhí)行理事會決議，對理事會負(fù)責(zé)。

（四）建立咨詢委員會，就機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、重大科學(xué)技術(shù)問題、科研誠信和科研倫理等開展咨詢。

第十條? 廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報認(rèn)定程序：

（一）發(fā)布通知。自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門發(fā)布申報廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的通知，明確申報單位需提交的申請材料、評審指標(biāo)體系和認(rèn)定工作流程等相關(guān)要求，委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展申報工作。

（二）申報推薦。申報單位按通知要求填寫有關(guān)申報材料，相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門對申報材料的真實性和完整性進(jìn)行審核，并提出推薦意見，報第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)審查。

（三）材料審查。第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對申報材料的真實性、完整性、合法性進(jìn)行審查，符合要求的進(jìn)入評審論證環(huán)節(jié)。

（四）評審論證。第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家組對申報材料進(jìn)行評審，并視會評結(jié)果選擇部分申報單位進(jìn)行現(xiàn)場考察，結(jié)合實地考察論證提出綜合意見，報送自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門。

（五）結(jié)果公示。自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門根據(jù)專家評審意見，結(jié)合自治區(qū)黨委、政府重點規(guī)劃及廣西產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，提出認(rèn)定方案，在自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門官方網(wǎng)站向社會公示，公示5個工作日。社會各界對公示有異議的須以書面形式提出，自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門對異議信息進(jìn)行核查和處理。

（六）結(jié)果公布。對公示無異議的申報單位，自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門正式行文公布。

第十一條? 申報廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交以下材料：

（一）廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報表；

（二）組織機(jī)構(gòu)代碼證（統(tǒng)一社會信用代碼）、營業(yè)執(zhí)照或者事業(yè)單位（社會團(tuán)體）登記證等有效證件復(fù)印件；

（三）研發(fā)人員（含在申報單位累計實際工作時間在183天以上的兼職科研人員）和管理人員的姓名、年齡、學(xué)歷、專業(yè)、職稱、工作崗位等信息清單；

（四）單價10萬元（含）以上的科研儀器設(shè)備，單價1萬元（含）以上的基礎(chǔ)軟件、系統(tǒng)軟件清單（包括設(shè)備名稱、數(shù)量、原值總價、購置年份等信息）；

（五）機(jī)構(gòu)章程和管理制度（包括人才引培、薪酬激勵、成果轉(zhuǎn)化、科研項目管理、研發(fā)經(jīng)費(fèi)核算等）；

（六）經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具的上一年度財務(wù)會計報告及上一年度研究開發(fā)費(fèi)用專項審計報告并附研究開發(fā)活動說明材料；

（七）近1年承擔(dān)的政府和企業(yè)科技計劃項目、自主立項研發(fā)項目、合作及委托研發(fā)項目清單（包括項目名稱、項目下達(dá)部門、編號、合作或委托單位、金額、起止時間）、立項材料或項目合同復(fù)印件；

（八）近1年科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化清單（包括成果名稱、成果登記編號及時間、成果形式、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化收入及技術(shù)交易合同等相關(guān)材料）；

（九）近1年創(chuàng)業(yè)與孵化育成企業(yè)清單（包括服務(wù)、創(chuàng)辦、孵化企業(yè)，設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等材料）。

（十）其他相關(guān)證明材料。

第十二條? 對自治區(qū)黨委、自治區(qū)人民政府重點扶持或廣西產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可以按照“一事一議”原則組織論證或建設(shè)。

（一）應(yīng)同時具備以下條件：舉辦單位一般為國家級科研機(jī)構(gòu)和科研平臺、國家重點高等院校、央企，境外著名高校、研究機(jī)構(gòu)、科技型企業(yè)；舉辦單位與自治區(qū)人民政府或自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門簽訂建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的協(xié)議，并制定詳細(xì)的建設(shè)方案；申報單位為在廣西注冊的獨立法人機(jī)構(gòu)。

（二）申報和評審認(rèn)定程序：申報單位提交申報建設(shè)方案及相關(guān)材料；組織專家評審；結(jié)果公示；正式發(fā)布認(rèn)定文件。

第三章? 管理與考核

第十三條? 自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報、評審、管理和考核評估工作。

第十四條? 通過認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，授予廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)牌匾，自獲得資格認(rèn)定年度起3年內(nèi)有效，資格到期自動失效；期滿前，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可重新申報評審，評審?fù)ㄟ^并經(jīng)正式發(fā)布認(rèn)定后，繼續(xù)獲得3年新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格，不申報或申報評審不通過的收回廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)牌匾。

第十五條? 自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門對通過認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合考核，從第二年度開始對上一年度的工作進(jìn)行考核，考核等次為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”。對考核等次為“優(yōu)秀”和“良好”的按《廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)獎勵性財政補(bǔ)助實施辦法（暫行）》給予獎勵性財政補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)支持。

第十六條? 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)年度考核等次為“不合格”的，在考核等次公布后認(rèn)真組織實施整改，并在6個月內(nèi)向自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門提交書面整改報告；連續(xù)2次考核不合格的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，予以摘牌處理。

第十七條? 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)名稱、投資主體、主要人員變動等重大事項發(fā)生變化的，應(yīng)在事后3個月內(nèi)以書面形式向受托管理的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提出書面申請，報經(jīng)自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門同意后，維持有效期不變。不提出申請或未經(jīng)同意的，自變更之日起列為考核等次“不合格”，參照第十五條款處理。

第四章? 權(quán)利與責(zé)任

第十八條? 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年5月份前按照要求填寫上年度研發(fā)和經(jīng)營活動基本信息，向受托管理的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提交上一年度工作總結(jié)報告。匯報機(jī)構(gòu)的建設(shè)進(jìn)展情況、主要數(shù)據(jù)指標(biāo)及下年度建設(shè)計劃等。

第十九條? 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求配合科學(xué)技術(shù)行政部門統(tǒng)計調(diào)查，如實填報R&D經(jīng)費(fèi)支出等相關(guān)情況。對未配合統(tǒng)計調(diào)查的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，將其當(dāng)年考核等次列為“不合格”，參照第十五條款處理。

第二十條? 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守國家和自治區(qū)有關(guān)財經(jīng)紀(jì)律，確保財政性資金專款專用，并自覺接受監(jiān)督檢查。

第二十一條? 鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實行信息披露制度，通過公開渠道面向社會公開重大事項、年度報告等。

第二十二條? 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對申請材料的真實性負(fù)責(zé)，發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為的，按照科研誠信和科技活動違規(guī)行為有關(guān)規(guī)定處理。在申報認(rèn)定前，如發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為的，取消其3年內(nèi)申請資格，并將其及法定代表人記入廣西科研失信記錄“黑名單”3年；已經(jīng)通過認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，發(fā)生失信或違規(guī)違法行為的，終止其資格并收回牌匾，取消其及負(fù)責(zé)人的申報資格3年，并將移交有關(guān)單位依法依規(guī)追究責(zé)任。

第五章? 附則

第二十三條? 本辦法由自治區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門解釋。

第二十四條? 各設(shè)區(qū)市科學(xué)技術(shù)行政部門可參照本辦法制定相關(guān)實施細(xì)則，開展本級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理與績效評價等工作。

第二十五條? 本辦法于2021年7月8日發(fā)布，7月19日開始實施，有效期3年。2019年5月6日印發(fā)的《廣西新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法（試行）》（桂科政字〔2019〕45號）同時廢止。廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)其他相關(guān)政策，與本辦法存在沖突的以本辦法為準(zhǔn)。

關(guān)聯(lián)文件：

《廣西新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理辦法》政策解讀