各有關(guān)單位：

《廣西職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革試點(diǎn)實(shí)施方案》已經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳?中共廣西壯族自治區(qū)委員會組織部

廣西壯族自治區(qū)發(fā)展和改革委員會?廣西壯族自治區(qū)教育廳

廣西壯族自治區(qū)財(cái)政廳?廣西壯族自治區(qū)人力資源和社會保障廳

廣西壯族自治區(qū)市場監(jiān)督管理局

2024年5月22日

（此件公開發(fā)布）

廣西職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革試點(diǎn)實(shí)施方案

為深入貫徹《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)要素市場化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案的通知》（國辦發(fā)〔2021〕51號）、《科技部關(guān)于印發(fā)〈“十四五”技術(shù)要素市場專項(xiàng)規(guī)劃〉的通知》（國科發(fā)區(qū)〔2022〕263號）文件精神，根據(jù)自治區(qū)黨委、自治區(qū)人民政府深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略決策部署，持續(xù)深化科技體制機(jī)制改革，進(jìn)一步落實(shí)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)任務(wù)，推進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革，加速科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，特制定本實(shí)施方案。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大精神，深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記對廣西重大方略要求，認(rèn)真落實(shí)自治區(qū)科技創(chuàng)新“前端聚焦、中間協(xié)同、后端轉(zhuǎn)化”總體思路，遴選8家高等院校和科研院所實(shí)施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革試點(diǎn)，持續(xù)推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，探索建立職務(wù)科技成果單列管理制度。通過改革試點(diǎn)著力破解高校院所擔(dān)心國有資產(chǎn)流失“不敢轉(zhuǎn)”的瓶頸障礙，推動完善相關(guān)法律法規(guī)和政策制度，建立盡職免責(zé)機(jī)制，暢通職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化通道，形成一批可復(fù)制、可推廣的職務(wù)科技成果管理、轉(zhuǎn)化新路徑和新模式向全區(qū)推廣，進(jìn)一步激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，推動科技成果加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，為促進(jìn)廣西經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展提供有力科技支撐。

二、主要任務(wù)

（一）深化賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)改革試點(diǎn)。試點(diǎn)單位要持續(xù)推進(jìn)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)改革試點(diǎn)工作，系統(tǒng)總結(jié)改革試點(diǎn)工作中取得的典型經(jīng)驗(yàn)和成果，積極推動職務(wù)科技成果以作價(jià)入股方式向企業(yè)轉(zhuǎn)化，探索建立“賦權(quán)+轉(zhuǎn)讓+約定收益”成果轉(zhuǎn)化模式。試點(diǎn)單位可按照不低于70%比例賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)）職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，成果完成人（團(tuán)隊(duì)）可以賦權(quán)成果作價(jià)入股創(chuàng)辦轉(zhuǎn)化企業(yè)，完成企業(yè)注冊后，可進(jìn)一步向單位申請轉(zhuǎn)讓賦權(quán)后的職務(wù)科技成果單位共有的部分，投入轉(zhuǎn)化企業(yè)，讓企業(yè)擁有完整的知識產(chǎn)權(quán)；成果完成人（團(tuán)隊(duì)）通過科技成果作價(jià)入股至轉(zhuǎn)化企業(yè)取得股權(quán)，由此產(chǎn)生的對應(yīng)收益及其衍生增值收益，按照與單位簽署的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定比例將單位應(yīng)得部分上繳單位所有。通過協(xié)議約定，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，保障科技人員開展成果轉(zhuǎn)化的靈活性、自主性，有效維護(hù)單位國有權(quán)益，進(jìn)一步健全完善職務(wù)科技成果賦權(quán)管理制度，穩(wěn)步推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，形成規(guī)范性、長期性和可持續(xù)性制度機(jī)制。

（二）探索建立職務(wù)科技成果單列管理制度。試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)制定本單位職務(wù)科技成果單列管理制度，完善科技成果轉(zhuǎn)化、清產(chǎn)核資的決策程序，明確科技成果管理部門職責(zé)和監(jiān)管機(jī)制，可根據(jù)實(shí)際由科研管理部門負(fù)責(zé)管理職務(wù)科技成果。加強(qiáng)科技成果資產(chǎn)確認(rèn)、使用和處置等規(guī)范化資產(chǎn)管理，區(qū)別于現(xiàn)有其他國有資產(chǎn)管理規(guī)定，從“行政控制資產(chǎn)”向“市場配置資源”轉(zhuǎn)變。試點(diǎn)單位將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估；試點(diǎn)單位將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。以作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成國有資產(chǎn)的減持、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、退出、減值及破產(chǎn)清算等處置，由試點(diǎn)單位提出，經(jīng)主管部門審批，已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且未牟取非法利益，決策和實(shí)施程序符合法律法規(guī)和單位規(guī)章制度的，可不納入研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對外投資保值增值考核范圍。試點(diǎn)單位要全面梳理職務(wù)科技成果單列管理清單，形成單位職務(wù)科技成果數(shù)據(jù)庫，加強(qiáng)動態(tài)管理，及時更新登記成果的轉(zhuǎn)化狀態(tài)，已完成轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果應(yīng)及時出庫，加強(qiáng)對職務(wù)科技成果單列管理的監(jiān)管，確保不造成重大違法違紀(jì)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。

（三）探索非財(cái)政性橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化模式。探索科研人員將非財(cái)政性橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)以現(xiàn)金出資方式入股科技型企業(yè)，以“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”形式與單位共享成果轉(zhuǎn)化收益，科研人員可與所在單位約定一定分配比例，并向科研人員傾斜。非財(cái)政性橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化視為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化行為，所形成的國有股權(quán)納入職務(wù)科技成果單列管理范圍。試點(diǎn)單位應(yīng)制定非財(cái)政性橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法，建立簡便實(shí)用的審批制度、工作流程和決策機(jī)制，不審批、不備案。

（四）強(qiáng)化職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化績效考核與激勵導(dǎo)向。試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)建立健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化績效考核制度，加大科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績在科研人員聘期考核、職稱評審、榮譽(yù)獎勵等考核評價(jià)中的指標(biāo)權(quán)重，并將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績作為下屬機(jī)構(gòu)的績效考核重點(diǎn)內(nèi)容，充分激勵科研人員主動對接市場需求推動成果轉(zhuǎn)化。自治區(qū)相關(guān)主管部門將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績作為自治區(qū)學(xué)科建設(shè)、創(chuàng)新平臺工作績效考核評估以及確定申報(bào)科研項(xiàng)目和給予經(jīng)費(fèi)支持的重要依據(jù)；對科技工作成績突出、科技成果轉(zhuǎn)化成效顯著的高校院所，可適當(dāng)提高高級專業(yè)技術(shù)崗位中技術(shù)經(jīng)紀(jì)專業(yè)結(jié)構(gòu)比例。

（五）完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制。按照“三個區(qū)分開來”的原則，遵循科技成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，各主管部門要建立相應(yīng)容錯和糾錯機(jī)制，明確勤勉盡職界定、免責(zé)情形、認(rèn)定程序、結(jié)果運(yùn)用等具體事項(xiàng)，切實(shí)破解職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中擔(dān)當(dāng)不足“不敢為”的堵點(diǎn)。對嚴(yán)格執(zhí)行集體決策、公示制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以依規(guī)依紀(jì)依法免于追究因職務(wù)科技成果評估定價(jià)、賦權(quán)、作價(jià)投資以及成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化和作價(jià)投資虧損等決策失誤責(zé)任。對給予免責(zé)的管理人員和科研人員，不作負(fù)面評價(jià)，在各類考核、評先評優(yōu)、選拔任用、推薦提名、發(fā)放津補(bǔ)貼等方面不受影響，免責(zé)認(rèn)定意見可作為單位或個人接受審計(jì)、監(jiān)督檢查等工作的重要依據(jù)。

三、試點(diǎn)單位及進(jìn)度

（一）試點(diǎn)單位。

高等學(xué)校：廣西大學(xué)、廣西師范大學(xué)、桂林電子科技大學(xué)、桂林理工大學(xué)。

科研院所：廣西科學(xué)院、自治區(qū)農(nóng)科院、自治區(qū)林科院、自治區(qū)中醫(yī)藥研究院。

（二）試點(diǎn)進(jìn)度。

1. 組織實(shí)施。2024年5—12月，各試點(diǎn)單位研究制定本單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革工作方案和計(jì)劃，全面推進(jìn)試點(diǎn)改革各項(xiàng)任務(wù)的落實(shí)。

2. 評估推廣。2025年1—12月，加強(qiáng)對試點(diǎn)單位工作指導(dǎo)與跟蹤評估，針對試點(diǎn)過程中出現(xiàn)的問題，完善工作機(jī)制，解決突出問題；總結(jié)梳理改革試點(diǎn)成效，形成一批可復(fù)制的改革舉措向全區(qū)推廣應(yīng)用。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。自治區(qū)科技廳會同自治區(qū)黨委組織部，自治區(qū)發(fā)展改革委、教育廳、財(cái)政廳、人力資源社會保障廳、市場監(jiān)管局等部門建立試點(diǎn)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時研究重大政策問題，加強(qiáng)工作指導(dǎo)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，推進(jìn)落實(shí)改革任務(wù)。各試點(diǎn)單位要強(qiáng)化主體責(zé)任，成立由資產(chǎn)管理、科研、財(cái)務(wù)、審計(jì)等組成的領(lǐng)導(dǎo)小組，明確部門管理職責(zé)，制定本單位改革方案報(bào)自治區(qū)相關(guān)主管部門和自治區(qū)科技廳。

（二）加強(qiáng)監(jiān)督評估。建立改革試點(diǎn)情況報(bào)告制度，試點(diǎn)單位應(yīng)對年度改革工作進(jìn)行總結(jié)，于每年12月31日前將試點(diǎn)改革工作總結(jié)報(bào)告自治區(qū)相關(guān)主管部門和自治區(qū)科技廳。試點(diǎn)改革工作總結(jié)應(yīng)當(dāng)包括制度制定執(zhí)行情況、職務(wù)科技成果清單、成果轉(zhuǎn)化效益情況、問題與經(jīng)驗(yàn)做法等內(nèi)容。自治區(qū)科技廳會同自治區(qū)黨委組織部，自治區(qū)發(fā)展改革委、教育廳、財(cái)政廳、人力資源社會保障廳、市場監(jiān)管局等有關(guān)部門，加強(qiáng)跟蹤指導(dǎo)，定期開展評估，全面掌握試點(diǎn)改革工作推進(jìn)情況，對發(fā)現(xiàn)的問題和出現(xiàn)的偏差，要進(jìn)行審慎包容監(jiān)管，并及時予以解決和糾正。

（三）加強(qiáng)宣傳推廣。自治區(qū)各有關(guān)部門要加強(qiáng)政策宣傳和輿論引導(dǎo)，暢通政策咨詢和服務(wù)渠道，對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理改革相關(guān)的政策、管理、財(cái)務(wù)等方面開展宣傳輔導(dǎo)。加強(qiáng)改革典型案例、實(shí)施成效經(jīng)驗(yàn)等總結(jié)梳理，對較為成熟的改革舉措和典型經(jīng)驗(yàn)，及時進(jìn)行宣傳并向全區(qū)推廣應(yīng)用。